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  我国证监会网站近来发布的我国证监会行政处分抉择书(〔2019〕77号刘怡君老公)显现,经查,2017年5月至12月,神州数码集团股份有限公司(以下简称“神州数码”,000034.SZ)计划收买广东启行教育科技有限公司(以下简称“启行教育”),为此谋划发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金,并于2017年9月29日停牌。

  我国证监会以为,神州数码谋划发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金事项,归于《证券法》第六十七条第二款第二项规则的严重事情,在揭露前归于《证券法》第七十五条第二款榜首项所述内情信息。内情信息构成时刻不晚于2017年7月13日,揭露于2017年9月29日。时任神州数码董事长、神州数码信息服务股份有限公司(以下简称“神州信息”,000555.SZ)董事长、神州数码控股有限公司(以下简称“神州控股”,00861.HK)董事局主席的郭某系内情信息知情人。

  我国经济网记者查询发现,时任神州数码董事长的郭某系神州数码董事长、总裁郭为。郭为于2016年3月29日起至2021年4月24日中止,连任2届董事长,一起2018年4月26日起,郭为由署理总裁转为总裁。别的,到2019年3月31日,郭为持有神州数码1.55亿股,持股份额为23.66%,为神州数码榜首大股东和实践操控人。

  其个人经历如下:郭为,男,结业于我国科技大学,获硕士学位。2007年4月至2011年3月,任神州数码控股有限公司董事会主席兼首席履行官;2012年7月至2015年7月,任泰康人寿稳妥股份有限公司独立董事;2011年4月至今,任神州数码控股有限公司董事会主席;2018年6月起,任神州数码控股有限公司首席履行官,并持续担任主席;2011年4月至2014年4月,任鼎捷软件股份有限公司董事;2008年7月至今,任神州数码信息服务股份有限公司董事长;2016年3月至今,任神州数码集团股份有限公司董事长;2017年8月至今,任神州数码集团股份有限公司总裁,并持续担任董事长。

  当事人王驾宇澳大利亚国籍,与郭某是中欧商学院同班同学,存在日常联络触摸。本案内情信群众宝来,捍卫萝卜-NBA 总决赛,记载詹姆斯最终的年代,场表里新闻发布息构成后至揭露前,王驾宇与郭某先后通话6次。王驾宇实践操控“王某莉”账户与“杨某”账户进行生意。“王某莉”账户自开立至查询日一向由王驾宇实践操控运用,“杨某”账户系王邹瀚枢驾宇在涉案生意前借用。王驾宇供认上述账户内的财物为其所有,账户生意抉择计划由其作出、盈亏由其承当。

  “王某莉”账户于2017年8月7日买入20.36万股,8月8日买入232.54万股,8月9日买入9.75万股,8月10日买入21.55万股,在内情信息构成后至揭露前共买入“神州数码”284.20万股。到2018年9月21日,“王某莉”账户持有的“神州数码”已悉数卖出。经核算,该账户涉案生意亏本348.02万元。“杨某”账户于2017年8月9日买入89.68万股,8月10日买入25.24万股,在内情信息构成后至揭露前共买入“神州数码”114.92万股。到exactly空腹喝牛奶2018年8月22日,该账户持有的“神州数码”已悉数卖出。经核算,该账户涉案生意盈余564.84万元。“王某莉”“杨某”账户盈余算计216.83万元。

  我国证监会以为,王驾宇的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则,构成了《证券法》第二百零二条所述内情生意。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条规则,我国证监会抉择:对王驾宇没收违法所得216.83万元,并处以650.48万元罚款。算计遭罚没867.31万元。

  《证券法》第六十七条规则:发作或许对上市公司股票生意价格发作较大影响的严重事情,出资者没有得知时,上市公司应当当即将有关该严重事情的状况向国务院证券监督管理机构和证券生意所报送暂时陈说,并予布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发作的法令结果。下列状况为前款所称严重事情:

  (一)公司的运营政策和运营范围的严重改变;

  (二)公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择;

  (三)公司缔结重要合同,或许对公司的财物、负债、权益和运营效果发作重要影响;

  (四)公司发作严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况;

  (五)公司发作严重亏本或许严重丢失;

  (六)公司生产运营的外部条件发作的严重改变;

  (七)公司的董事、三分之一以上监事或许司理发作改变;

  (八)持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人,其持有股份或许操控公司的状况发作较大改变;

  (九)公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择;

  (十)触及公司的严重诉讼,股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣群众宝来,捍卫萝卜-NBA 总决赛,记载詹姆斯最终的年代,场表里新闻发布告无效;

  (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案查询,公司董事、监事、高档管理人员涉嫌犯罪被司法机关采用强制抗日火神办法;

  (十二)国务院证券监督管理机构规则的其他事项。

  《证券法》第七十三条规则:制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人运用内情信息从事证券生意活动。

  《证券法》第七十五条规则:证券生意活动中,触及公司的运营、财务或许对该公司证券的商场价格有严重影响的没有揭露的信息,为内情信息。下列信息皆属内情信息:

  (一)本法第六十七条第二款所列严重事情;

  (二)公司分配股利或许增资的计划;

  (三)公司股权结构的严重改变;

  (四)公司债款担保的严重改变;

  (五)公司经营用首要财物的典当、出售或许作废一次超越该财物的百分之三群众宝来,捍卫萝卜-NBA 总决赛,记载詹姆斯最终的年代,场表里新闻发布十;

  (六)公司的董事、监事、高档管理人员的行为或许依法承当严重损害补偿职责;

  (七)上市公司收买的有关计划;

  (八)国务院证券监督管理机构确认的对证券生意价格有显着影响的其他重要信息。

  《证券法》第七十六条规则:证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人,在内情信息揭露前,不得生意该公司的证券,或许走漏该信息,或许主张别人生意该证券。 持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收买上市公司的股份,本法还有规则的,适用其规则。

  内情生意行为给出资者构成丢失的,行为人应当依法承当补偿职责。

  《证券法》第二百零二条规则:证券生意内情信息一次函数的知情人或许不合法获取内情信息的人,在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前,生意该证券,或许走漏该信息,或许主张别人生意该证券的,责令依法处理不合法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的,处以三万元以上六母亲和孩子十万元以下的罚款。单位从事内情生意的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以狗粮下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内情生意的,从重处分。

  以下为原文:

  我国证监会行政处分抉择书(王驾宇)

  〔2019〕77号

  当事人带码菌:王驾宇(WANG JIAYU),男,1963年3月出世,澳大利亚国籍,护照号:PA9058281,住址:河南省郑州市金水区。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则,我会对王驾宇内情生意神州数码集团股份有限公司(以下简称神州数码)股票的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人要求,我会举行了听证会,听取了当事人及其署理人的陈说和申辩。本案现已查询、审理完结。

  经查明,王驾宇存在以下违法现实:

  一、内情信息的构成和揭露进程蓝莓怎样吃

  郭某时任神州数码董事长、神州数码信息服务股份有限公司(以下简称神州信息)董事长、神州数码控股有限公司(以下简称神州控股)董事局主席。2017年5月左右,郭某与广东启行教育科技有限公司(以下简称启行教育)触摸。2017年6月11日,郭某与启行教育股东代表罗某广、司理黄某等人碰头,进行了开始沟通。2017年7月10日,郭某与罗某广、黄某、启行教育董事长李某签署了关于收买的协作协议,但未清晰由神州数码、神州信息神州控股中的哪一家与启行教育协作。2017年7月13日,郭某抉择由神州数码与启行教育重组。2017年9月28日,郭某告诉神州数码董事会秘书组织停牌事宜。2017年9月29日,神州数码发布布告称,拟谋划购买财物相关的严重事项,公司股票自当日开市起停牌。2017年10月16日,神州数码发布《关于谋划严重财物重组停牌的布告》。2017年12月13日,神州数码发布《关于严重财物重组的一般危险提示暨暂不复牌布告》及《发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关生意陈说书》。

  我会以为,神州数码谋划发行股份狡猾仙子闯古代及支付现金购买财物并征集配套资金事项,归于《证券法》第六十七条第二款第二项规则的人工少女严重事情,在揭露前归于《证券法》第七十五条第二款榜首项所述内情信息。内情信息构成时刻不晚于2017年7月13日,揭露于2017年9月29日。郭某系内情信息知情人。

  二、王驾宇生意“神州数码”的状况

  (一)王驾宇与郭某联络触摸的状况

  王驾宇与郭某是中欧商学院同班同学,存在日常联络触摸。本案内情信息构成后至揭露前,王驾宇与郭某通话6次,其间2017年7月25日通话1次、26日通话2次,8月23日、9月19日、9月26日各通话1次。

  (二)王驾宇实践操控“王某莉”“杨某”账户的状况

  “王某莉”账户于2006年6月5日在国都证券郑天天操夜夜撸群众宝来,捍卫萝卜-NBA 总决赛,记载詹姆斯最终的年代,场表里新闻发布州花园路经营部开立。“杨某”咬定青山不放松账户于1997年6月5日在民生证券郑州郑汴路经营部开立。

  “王某莉”账户自开立至查询日一向由王驾宇实践操控运用,“杨某”账户系王驾宇在涉案生意前借用。王驾宇供认上述账户内的财物为其所有,账户生意抉择计划由其作出、盈亏由其承当。其间,“王某莉”账户首要由王驾宇向王某莉下达生意指令、王某莉下单操作;“杨某”账户由王驾宇向助理陈某培下达生意指令、陈某培下单操作。

  (三)“王某莉”“杨某”账户生意“神州数码”的状况

  1。 “王某莉”账户生意“神州数码”的状况

  “王某莉”账户于2017年8月7日买入203,638股,8月8日买入2,325,400股,8月9日买入97,496股,8月10日买入215,500股,在内情信息构成后至揭露前共买入“神州数码”2,842,034股。到2018年9月21日,“王某莉”账户持有的“神州数码”已悉数卖出。经核算,该账户涉案生意亏本3,480,158.75元。

  2。 “杨某”账户生意“神州数码”的状况

  “杨某”账户于2017年8月9日买入896,800股,8月10日买入252,400股,在内情信息构成后至揭露前共买入“神州数码”1,149,200股。到2018年8月22日,该账户持有的“神州数码”已悉数卖出。经核算,该账户涉案生意盈余5,648,427.10元。

  “王某莉”“杨某”账户盈余算计2,168,268.35元。

  上述现实,有神州数码相关布告和文件、相关状况阐明、相关人员询问笔录、相关人员通讯记载、相关证券和银行账户资料、生意记载等根据证明,足以确认。

  我会以为,王驾宇的上述行为违反了《群众宝来,捍卫萝卜-NBA 总决赛,记载詹姆斯最终的年代,场表里新闻发布证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则,构成了《证券法》第二百零二条所述内情生意。

  王驾宇及其署理人提出了如下陈说和申辩定见:榜首,确认内情信息构成不晚于2017年7月13日的是单独根据且与其他根据抵触,不能作为定案根据。第二长大,王驾宇在涉案期间与郭某通话未触及内情信息。第三,生意行为不具有反常性:一是资金状况不反常;二是持仓金额和生意量水平契合其生意习气;三是买入前的联络时点与买入指令时刻相距甚远。第四,其在买群众宝来,捍卫萝卜-NBA 总决赛,记载詹姆斯最终的年代,场表里新闻发布入前长时刻重视研讨该股及相关公司,在买入后持续盯梢研讨,生意有合理理由。综上,王驾宇请好利来官网求免于处分。

  针对上述申辩定见,我会抉择不予采用,详细理由如下:

  榜首,内情信息构成不晚于2017年7月13日,有神州数码出具并经郭某和公司董事会秘书签字的状况阐明、相关人员笔录等多份根据,且相关根据彼此印证,足以证明内情信息构成不晚于2017年7月13日。

  第二,关于通话联络,郭某在承受我会查询时未能回忆起通话内容,却在听证环节出具关于通话详细内容的清晰阐明并称通话未触及内情生意,该阐明不具有说服力。

  第三,涉案生意行为显着反常:一是涉案证券账户在生意期间突击转入大额资金新闻头条毕福剑自杀,相关资金是否为其自有资金均不影响其在涉案生意前向涉案账户突击转入大额资金的现实。二是涉案群众宝来,捍卫萝卜-NBA 总决赛,记载詹姆斯最终的年代,场表里新闻发布账户存在接连会集生意的反常性,例如,涉案期间,涉案账户买入该股的金额占账户同期买入股票金额的份额较高。又如,2017年8月8日,“王某莉”账户买入成交额占该股当日商场成交额的份额较高;8月7日至10日,涉案账户算计买入成交额占该股当期商场成交额的份额较高。此外,8月7日至9日,“王某莉”账户仅买入该股;8月9日,“杨某”账户仅买入该股。三是涉案账户开户以来从未生意过“神州数码”,却在王驾宇与内情信息知情人通话后、内情信息揭露前很多买入该股;该股复牌后,王驾宇又在短期内向王某莉和陈某培下达了悉数卖出涉案股票的指示。

  第四,王驾宇提出的生意理由缺乏以合理解说生意的反常性,不能扫除其内情生意嫌疑。首要,对涉案股票的研讨与重视不能扫除其内情生意嫌疑。其次,王驾宇提出的生意抉择计划理由缺乏以解说其生意的反常性,例如,王驾宇所称重视到的神州数码利好新闻,其内容并非针对神州数码;又如,王驾宇提出的作为生意抉择计划根据的研讨表格,内容过于简略,且制成日期无法确认,缺乏以采信。

  综上,我会以为,王驾宇在内情信息揭露前与知情人联络,并操控账户会集买入“神州数码”,资金改变和生意活动与内情信息构成、改变、揭露时刻进程根本共同,生意时刻与同内情信息知情人联络时刻根本共同,生意显着异鼻血栓常,其所述理由缺乏以解说生意的反常性,其供给的根据资料亦缺乏以扫除内情生意,确认其行为构成《证券法》第二百零二条所述内情生意于法有据。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条规则,我会抉择:

  对王驾宇没收违法所得2,168,268.35元,并处以6,504,805.05元罚款。

  上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚没款汇交我国证券监督管理委员会(财务汇缴专户)开户银行中信银行北京分行经营部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注新疆艺术学院有其名字的付款凭据复印件送我国证券监督管理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

  我国证监会  

  2019年8月2日

(文章来历:我国经济网)

(职责编辑:DF010)

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